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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:销售合规性风险

日期: 2020-06-12 10:10:01 作者: 李明杰

知识点:销售合规性风险

销售合规性风险管理主要措施包括:

(1)对宣传推介材料进行合规审核。

(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。

(3)制定适当的销售政策和监督措施。

(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。


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