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2020初级银行从业资格《法律法规》讲义:操作风险的管控手段

日期: 2019-12-17 16:05:41 作者: 李明杰

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初级银行从业【考点10】操作风险的管控手段

(一)操作风险管理工具

1、操作风险与控制自评估

操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面内容。

2、关键风险指标

关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,例如,关键岗位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标,可反映关键岗位的风险情况。

3、损失数据库

损失数据库是在标准化的操作风险事件分类基础上,对银行已发生的风险事件进行确认和记录,并采用结构化的方式进行存储

(二)业务连续性管理

业务连续性管理是指为有效应对突发事件导致的重要业务运营中断,建设应急响应、恢复机制和管理能力框架,保障重要业务持续运营的一整套管理过程,包括组织架构、策略、预案体系、资源保障、演练和应急处置等。

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