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2019年期货从业资格法律法规模拟试题一

日期: 2019-08-22 15:29:01 作者: 李明杰

  1.期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]

  A.90

  B.95

  C.85

  D.80

  参考答案:D

  2.按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。[2013年5月真题]

  A.期货公司对客户收取的保证金标准

  B.交易所规定的保证金标准

  C.交易所对结算会员收取的保证金标准

  D.结算会员对交易会员收取的保证金标准

  参考答案:A

  3.按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。[2012年5月真题]

  A.期货公司开户人员

  B.投资者

  C.专职介绍业务人员

  D.公司市场开发人员

  参考答案:B

  4.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]

  A.期货居间人

  B.开户知识测试人员

  C.营业部负责人

  D.客户开发人员

  参考答案:B

  5.股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。[2013年3月真题]

  A.可用资金余额

  B.持仓盈利

  C.股东权益

  D.风险度

  参考答案:A

  6.金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。

  A.可用资金余额

  B.持仓盈利

  C.期末权益

  D.风险度

  参考答案:A

  7.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

  A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

  B.所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试

  C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

  D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

  参考答案:B

  8.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

  A.经济实力

  B.产品认知能力

  C.风险控制能力

  D.身体状况

  参考答案:D

  9.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

  A.基金管理公司

  B.合格境外机构投资者

  C.证券公司

  D.外资企业

  参考答案:D

  10.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()。

  A.违约风险

  B.风险承受能力

  C.婚姻状况

  D.未来收入

  参考答案:B


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